中国人民银行黔南州分行涉企行政检查事项清单（随机抽查事项清单）
| 序号 | 涉企检查事项 | 行政检 查主体 |
检查对象 | 行政检查依据 | 年度检 查频次 |
行政检查标准 |
| 1 | 对执行存款准备金管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《中国人民银行法》 《商业银行法》 《会计法》 |
1 | 《中国人民银行法》《商业银行 法》《会计法》及中国人民银行 相关规章、规范性文件 |
| 2 | 对执行跨境人民币业务规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《中国人民银行法》 | 1 | 《中国人民银行法》及中国人民 银行相关规章、规范性文件 |
| 3 | 对系统重要性金融机构的监督检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 系统重要性 金融机构 |
《中国人民银行法》 | 1 | 《中国人民银行法》及中国人民 银行相关规章、规范性文件 |
| 4 | 对相关金融基础设施和运营机构的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 支付系统、 基础征信系 统及银行间 市场金融基 础设施和相 关运营机构 |
《中国人民银行法》 《征信业管理条例》 《金融基础设施监督管理办法》 |
1 | 《中国人民银行法》《征信业管 理条例》及中国人民银行相关规 章、规范性文件 |
| 5 | 对执行金融统计规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《中国人民银行法》 《商业银行法》 《金融违法行为处罚办法》 |
1 | 《中国人民银行法》《商业银行 法》《金融违法行为处罚办法》 及中国人民银行相关规章、规范性文件 |
| 6 | 对执行中国人民银行业务领域网络和数据安全管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《网络安全法》 《数据安全法》 《关键信息基础设施安全保护条例》 |
1 | 《网络安全法》《数据安全法》 《关键信息基础设施安全保护条 例》及中国人民银行相关规章、 规范性文件 |
| 7 | 对执行人民币流通管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 、个人 |
《中国人民银行法》 | 1 | 《中国人民银行法》《人民币管 理条例》及中国人民银行相关规 章、规范性文件 |
| 8 | 对执行黄金及其制品进出口管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《中国人民银行法》 | 1 | 《中国人民银行法》及中国人民 银行相关规章、规范性文件 |
| 9 | 对执行支付结算、银行卡清算、其他清算业务管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 、个人 |
《中国人民银行法》 《反电信网络诈骗法》 《票据法》 |
1 | 《中国人民银行法》《票据法》 《非银行支付机构监督管理条例 》《票据管理实施办法》及中国 人民银行相关规章、规范性文件 |
| 10 | 对执行国库和国债管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 银行业金融机构 | 《中国人民银行法》 | 1 | 《中国人民银行法》及中国人民 银行相关规章、规范性文件 |
| 11 | 对执行反洗钱和反恐怖融资规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 |
《反洗钱法》 《中国人民银行法》 |
1 | 《中国人民银行法》《反洗钱法 》及中国人民银行相关规章、规 范性文件 |
| 12 | 对执行征信业务管理规定情况的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 征信机构、 金融信用信 息基础数据 库运行机构 、向金融信 用信息基础 数据库提供 或者查询信 息的机构 |
《征信业管理条例》 | 1 | 《征信业管理条例》及中国人民 银行相关规章、规范性文件 |
| 13 | 对未经批准，非法从事应经人民银行批准的相关业务的单位和个人的检查 | 中国人民银行黔南州分行 | 金融机构以 及其他单位 、个人 |
《行政许可法》 《非银行支付机构监督管理条例》 《征信业管理条例》等 |
1 | 《行政许可法》《非银行支付机 构监督管理条例》《征信业管理 条例》及中国人民银行相关规章 、规范性文件 |
| 注：年度检查频次为同一行政机关对同一检查对象实施行政检查的年度频次上限，根据投诉举报、转办交办、数据监测等线索确需实施行政检查，或者应企业申请实施行政检查的，可以不受频次上限限制。 | ||||||